Dom maklerski

Dom maklerski to niebędący bankiem podmiot prowadzący przedsiębiorstwo maklerskie – w rozumieniu ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. Musi mieć formę spółki kapitałowej lub osobowej oraz posiadać centralę na terytorium Polski.

Podmiot ten posiada zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej wydane przez Komisję Nadzoru Finansowego. Zezwolenie to może obejmować m.in.:

-oferowanie papierów wartościowych w obrocie pierwotnym;

-kupowanie i sprzedawanie papierów wartościowych na swój lub cudzy rachunek;

-zarządzanie portfelem inwestycyjnym na zlecenie inwestora;

-prowadzenie rachunków inwestycyjnych;

-doradztwo inwestycyjne;

-pośrednictwo w obrocie papierami na rynkach zagranicznych;

-wydawanie rekomendacji oraz przygotowywanie analiz rynku.

Nie każdy dom maklerski otrzymuje wszystkie możliwe prawa związane z prowadzeniem działalności maklerskiej. Możliwa jest sytuacja, w której KNF wyda danemu domowi maklerskiemu tylko część z nich.

W domach maklerskich zatrudniani są maklerzy, którzy upoważnieni są przez dany dom do przeprowadzania transakcji giełdowych.

Dom maklerski niebędący członkiem Giełdy Papierów Wartościowych to tzw. afiliant (przy składaniu zleceń musi on korzystać z pośrednictwa członka giełdy).

Wojciech Kiermacz